قضت هيئة تنظيم القطاع المالي في الولايات المتحدة (FINRA)بتغريم بنك باركليز الاستثماري أكثر من 13.75 مليون دولار بسبب اتهامه بتشجيع عملاء أمريكيين على إبرام صفقات غير متكافئة تتعلق بصناديق استثمار مشترك على مدى خمس سنوات.

وقالت الهيئة إن مؤسسة باركليز كابيتال ستدفع أكثر من عشرة ملايين دولار تعويضات للعملاء المتضررين، بالإضافة إلى غرامة قيمتها 3.75 مليون دولار.

ولم يعترف باركليز بأي مخالفات في موافقته على التسوية مع العملاء والتي تشمل توبيخا رسميا.

وذكرت الهيئة أن ما بين يناير/كانون الثاني عام 2010 ويونيو/حزيران 2015، لم يراقب باركليز بشكل ملائم الإجراءات التي أجرى من خلالها العديد من العملاء استبدال لصناديق الاستثمار بأخرى.

وأوضح أنه في الكثير من الحالات، أثرت تكاليف الصفقة على فوائد تبادل الصناديق، مشيرا إلى أنه جرى تبادل أكثر من 6100 صندوق مشترك خلال فترة السنوات الخمس.

وتسبب هذا في خسائر للعملاء بإجمالي 8.63 مليون دولار خلال السنوات الخمس، ولم ينذر البنك معظم العملاء بتكلفة تبادل الصناديق بصورة مسبقة.

وأضافت الهيئة أنه خلال الفترة من مارس/آذار وحتى أغسطس/آب 2014، أنهى البنك 1723 صفقة لتبادل الصناديق، وهو ما يمثل 39 في المئة من إجمالي الصفقات التي راجعتها الهيئة، وهذه الصفقات لم تحقق الأهداف الاستثمارية للعملاء ولم تراعي مدى استعدادهم للمخاطرة واستثمارات أخرى